جزيیات فرآیند رسیدگی به پرونده تخلف یک سبدگردان
ساجد حاتمی، رییس اداره رسیدگی به تخلفات ناشران سازمان بورس و اوراق بهاداردرخصوص محکومیت یکی از شرکت‌های سبدگردان گفت: پیرو دریافت گزارش تخلف یک شرکت سبدگران با موضوع «اقدام به فعالیت خارج از موضوع اساسنامه و روال عادی عملیات شرکت سبدگردان و انجام فعالیت مستلزم اخذ مجوز از سازمان بورس و اوراق بهادار بدون اخذ مجوز در خصوص قرارداد منعقده با موضوع مشاوره تحلیل و تامین مالی، عدم ارائه اطلاعات به سازمان بورس و اوراق بهادار و استفاده از وجوه مشتریان به نفع خود و معاملات با اهدافی غیر از فعالیت سبدگردانی»، فرآیند رسیدگی انضباطی به پرونده آغاز و در نهایت هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار پس از بررسی کامل مدارک و مستندات پرونده و باتوجه به تعدد تخلفات واقع شده و اثر تخلفات بر نظم بازار سرمایه به عنوان یک بازار متشکل و حرفه‌ای، اقدام به صدور رای قطعی با مجازات سه سال تعلیق فعالیت سبدگردانی شرکت کرد.
ساجد حاتمی، رییس اداره رسیدگی به تخلفات ناشران سازمان بورس و اوراق بهاداردرخصوص محکومیت یکی از شرکت‌های سبدگردان گفت: پیرو دریافت گزارش تخلف یک شرکت سبدگران با موضوع «اقدام به فعالیت خارج از موضوع اساسنامه و روال عادی عملیات شرکت سبدگردان و انجام فعالیت مستلزم اخذ مجوز از سازمان بورس و اوراق بهادار بدون اخذ مجوز در خصوص قرارداد منعقده با موضوع مشاوره تحلیل و تامین مالی، عدم ارائه اطلاعات به سازمان بورس و اوراق بهادار و استفاده از وجوه مشتریان به نفع خود و معاملات با اهدافی غیر از فعالیت سبدگردانی»، فرآیند رسیدگی انضباطی به پرونده آغاز و در نهایت هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار پس از بررسی کامل مدارک و مستندات پرونده و باتوجه به تعدد تخلفات واقع شده و اثر تخلفات بر نظم بازار سرمایه به عنوان یک بازار متشکل و حرفه‌ای، اقدام به صدور رای قطعی با مجازات سه سال تعلیق فعالیت سبدگردانی شرکت کرد.
وی افزود: همچنین مقرر شد شرکت مذکور، اقدامات لازم جهت فسخ قراردادهای سبدگردانی اختصاصی فعال تحت مدیریت خود وفق مفاد قرارداد ظرف مهلت یک ماه از تاریخ ابلاغ رای یا پایان قرارداد، هر کدام کمتر باشد، انجام دهد و درخصوص صندوق‌های سرمایه‌گذاری تحت مدیریت نیز نسبت به تغییر مدیر صندوق یا انحلال صندوق، ظرف مهلت سه ماه از تاریخ ابلاغ رای یا پایان مجوز فعالیت صندوق، هر کدام کمتر باشد، اقدام کند.
حاتمی اضافه کرد: بر این اساس، مدیرعامل و اعضای هیات مدیره دارای تصدی در زمان وقوع تخلفات شرکت نیز به جریمه نقدی حسب مورد از مبلغ ۲۰۰.۰۰۰.۰۰۰ ریال تا ۷۶۰.۰۰۰.۰۰۰ ریال بنابر میزان مسوولیت و تقصیر در وقوع تخلفات و میزان همکاری در کشف و مستند سازی تخلف، محکوم شدند.
رییس اداره رسیدگی به تخلفات ناشران سازمان بورس و اوراق بهادار تصریح کرد: مراجع رسیدگی به تخلفات و هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار، در راستای حمایت از حقوق سرمایه گذاران و حفظ نظم و کارایی بازار سرمایه، در برخورد با تخلفات هیچگونه مماشاتی نداشته و در صورت احراز تخلف، اشخاص حقوقی متخلف و مدیران آنها در چارچوب اختیارات قانونی سازمان مجازات خواهند شد.
